第A14版:财经
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  2009 年 12 月 7 日 星期   重要律师声明
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基金集体沉默应对五粮液起诉门
  曾经一度甚嚣尘上的五粮液起诉门,或将因为该股近期的凌厉走势而逐渐消散,更有甚者,五粮液公告被调查当日股价大跌,或许为部分机构创造了抄底建仓的机会。从9月9日五粮液公告“被调查”至今,其股价已从最低22.60元涨至最高30元,区间涨幅接近20%,而同期上证综指则呈震荡之势,涨幅仅为11.67%。

  “基金公司大都赚钱了,也就没有人去追究这个事情”,在五粮液“调查门”之前就卖掉的一位基金人士表示,这不会成为影响一只股票长期走势的关键因素。

  作为深市绩优股,五粮液的机构持有人中从不乏众多基金,即使从9月至今的“调查门”、“起诉门”期间,基金仍坚持持有并保持沉默。

  “之前也没有遇到过这样的事,一时不知怎么处理,而且手续比较复杂”,基金业内人士表示,因为上市公司的虚假陈述,基金公司就此起诉的案例很少,而且最终都没能胜诉,所以公司也没有去考虑起诉五粮液的事情。

  据资料,在基金就上市公司虚假陈述索赔的历史案件中,曾有大成基金起诉银广夏,但未得到胜诉。虽然基金公司作为专业投资者,看似比中小股民拥有更多人员、资金等实力,但基金并不享有举证倒置的权利,比起普通的股民、基民,基金公司想要起诉上市公司,需提交更多证据。

  据了解,首先,基金公司需提交身份证明文件及被告的工商注册资料或户籍资料;其次,需要提交证监会的行政处罚和关于揭露日的文章或者公告,还需要提交进行交易的凭证。另外,需要提供尽职调查报告等可以证明自己尽了专业投资管理人责任的证据。业内人士表示,即使基金公司选择起诉五粮液,胜诉的可能性也很小。因为,基金公司必须提供证明自己对投资进行了尽职的调查,而对此,并无明确定义。

  据《21世纪经济报道》

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