82家证券投资咨询机构首批通过年检
首批通过2008年度年检的证券投资咨询机构名单昨日公布,82家机构顺利通过首批年检,获得继续展业的资格,涉及“黑嘴”问题的武汉新兰德未通过检查,将被挡在证券投资咨询行业的门外。
证监会有关部门负责人介绍,共有94家证券投资咨询机构参加2008年度首批年检,此前获行政处罚被撤销投资咨询业务资格的北京首放并不在此次检查之列。除武汉新兰德外,还有8家机构因存在客户投诉未妥善处理、公司治理结构不完善、管理混乱等问题正在限期整改、3家机构因为涉嫌违规仍在处理中,因此监管部门暂未对其出具年检意见。
2008年11月,武汉新兰德因董事长兼总经理朱汉东代表公司向个人提供股票买入建议,随后个人署名以公司名义通过公众传媒公开推荐相关股票牟利等违法违规行为遭证监会行政处罚,公司违法所得735万元被没收同时被处以735万元的罚款,朱汉东也被给予警告并处以30万元罚款和5年市场禁入。
证券投资咨询机构年检结果信息将在相关网站进行公示。有关部门提醒投资者,在获取证券投资咨询服务时,要加强自我保护意识,通过上述网络渠道或者向当地证监局查询、核实相关机构是否具备展业资格。
快报记者 马婧妤