1月26日,中国证监会首次正式公布稽查总队的职能,具体为:承办证券期货市场重大、紧急、跨区域案件,以及上级批办的其他案件。
根据中央编办批复,稽查体制在2007年11月发生重大改革,即合并原来的稽查一局、稽查二局为稽查局,同时组建中国证监会稽查总队,作为证监会的事业单位,编制为170人。
稽查总队设五个调查大队,协调下设20个职能处室——办公室(党委办公室)、调查一处至调查十五处,内审一处、内审二处、技术支持处和纪检(监察)室。
具体而言,办公室(党委办公室)负责总队行政事务和党务管理工作;调查一处至调查十五处负责承办证券期货市场内幕交易、市场操纵、虚假陈述、欺诈发行等重大、紧急、敏感类及跨区域案件调查;内审一、二处交叉分工,负责总队各调查处提交的调查终结案件的内审复核工作;技术支持处负责案件调查电子取证、信息协查、稽查办案技术支持系统开发等相关技术服务工作;纪检(监察)室负责总队廉政建设与纪检监察工作。
来自证监会的数据显示,自稽查总队成立至2009年5月,稽查总队共承办内幕交易、市场操纵等各类案件150余件,并集中力量迅速查办了汪建中等一批危害市场严重的大要案。
一位监管部门人士表示,在新的稽查体制下,证监会查处的速度大大加快,办案效率提高,案件现场调查周期从以前的平均6个月缩短到40多天。
中国证监会主席尚福林在2010年证券期货监管工作会议上表示,2009年,证监会进一步明确稽查职责分工,完善提前介入、非正式调查、立案调查等程序,集中力量快速查处了融通基金老鼠仓案、高淳陶瓷、五粮液等一批市场高度关注社会影响大的案件,同时做好案情发布和执法宣传,加大罚没款催缴力度,执行了汪建中等一批罚没款较大案件。
最新数据显示,2009年证监会共有2.58亿元罚没款收缴到账,结案49起,案件办结率84.4%,比上年提高16.8%,同时对33家机构218名当事人作出行政处罚,对52名当事人采取市场禁入措施。
根据尚福林的说法,今年将重点打击内幕交易、老鼠仓和损害上市公司利益等违法违规行为。值得注意的是,“预警、预判新业务推出后可能出现的违法违规行为,提高执法工作的前瞻性”也被明确提出。
据《21世纪经济报道》