第A30版:财经
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· 上交所加大违规炒新处罚力度
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  2009 年 11 月 13 日 星期   重要律师声明
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上交所加大违规炒新处罚力度
  上海证券交易所日前表示,通过前期对一批具有炒新倾向的账户集中进行风险警示工作,并对部分严重违规的账户采取了书面警示和限制交易等措施,加大对市场“炒新”行为的监管力度。

  今年以来“方某某”账户参与了一些新股的炒作,且先后在多只股票的交易中反复发生频繁申报和频繁撤销申报的异常交易行为。其间,上交所曾多次对其进行口头和书面警示,但有关监管措施未能引起“方某某”的足够重视,其异常交易行为仍屡禁不止。为此,上交所对“方某某”账户采取了限制交易三个月的纪律处分措施。另外,上交所今年第三季度共对3家上市公司及其相关人员进行了公开谴责,对21家公司及其相关人员进行了通报批评,完成异常交易调查185起,进行限制账户交易多起。此外,对3家上市公司及其相关人员进行了公开谴责,对21家公司及其相关人员进行了通报批评。上交所有关负责人强调,各会员单位应认真履行对客户交易行为的管理职责,采取有效措施切实规范客户交易行为,对客户管理不力的会员单位,将依据有关规则追究其责任。快报记者 石成

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