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· 护航创业板,深交所“杀鸡儆猴”
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  2009 年 10 月 28 日 星期   重要律师声明
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护航创业板,深交所“杀鸡儆猴”
为防创业板上市首日过度炒作,对三个违规账户限制交易两个月
  创业板首批股票本周五即将挂牌,为防范创业板上市首日过度炒作,维护证券市场秩序,深交所日前对存在重大异常交易情况的“华某民”“林某仲”“陈某生”三个账户实施了限制交易两个月的措施。

  今年7月份以来,托管于杭州天目山路某营业部的“华某民”账户,多次在开盘集合竞价期间以涨停价申报买入并撤销申报,随后以低于买入申报价格卖出所持股份,涉嫌蓄意影响开盘价牟取不正当利益;托管于广东江门堤东路某营业部的“林某仲”和“陈某生”账户在多只股票交易中发生利用连续大笔申报、涨停申报、虚假申报等手段涉嫌蓄意拉抬股价的行为。深交所对上述三个账户实施了为期两个月的限制交易措施,并对其涉嫌违规行为上报证监会调查。此外,深交所还向其他十余个异动账户的托管会员发出监管函,同时抄送营业部所在地证监局。

  由于创业板具有股权相对集中、流通股数量和市值相对较低等特点,很容易遭到大资金暴炒。所以,中国证监会主席尚福林10月23日在创业板启动仪式上表示,创业板开板后,证监会将坚持从严监管的原则,重点加大对内幕交易、利益输送、操纵市场、侵占上市公司财产等违法违规行为的惩治力度。证监会稽查部门最近严肃查处了“卢道军”等利用虚假申报手段操纵证券市场案,这是继“周建明”“张建雄”案之后又一次针对操纵行为的严厉打击。这些措施表明了中国证监会保持高压态势、严厉打击创业板市场违法违规行为的坚定信心和决心。

  据悉,深交所已部署四项措施,全力遏制上市首日过度炒作,这四项措施包括:一突出重点,强化监管,对重点会员、重点营业部、重点账户、重点股票实施重点监控。近期深交所先后走访和约见了20多家证券公司,明确要求会员做足、做深、做透客户管理,切实采取措施规范客户交易行为,遏制重大异常交易行为发生;二严密监控创业板首日交易,对以大笔申报、连续申报、高价申报、虚假申报或频繁申报等手段影响股票价格或交易量的账户,实施精确打击,及时采取盘中限制交易措施;三加强后续交易监管,强化信息披露,实施特别停牌制度,警示市场风险,遏制持续炒作,坚决打击市场操纵和内幕交易;四进一步加大处罚力度,对客户管理不力、纵容客户参与炒作的证券公司,将依据有关规定采取纪律处分等措施。对蓄意拉抬股价涉嫌操纵的投资者,快速有效地上报证监会查处。

  快报记者 石成

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