在美国著名的商学院镀过金,又在位于中国香港的投行工作两年后,如今张华(化名)投身于国内的一家基金公司,回到国内的张华和朋友的联系却远少于当初在海外的时候。
“交易时间手机一律上交,无论在公司还是出差都要求用公司配发的电脑,在电脑上的所有操作均被公司相关部门监控。”张华说,浏览过的任何一个网页,和朋友网上聊天的任何一句话都已不是秘密。
过去,MSN以及邮件是张华和大部分朋友日常联系的主要工具,如今他已不愿意在被监控的状态下和朋友聊天了,他在MSN挂上了签名档:“电脑全天候监控,手机上交,有事请致电办公室。”
“最麻烦就是出差的时候,带着两台笔记本电脑出差。”他表示,例如和朋友聊天等不希望被监控的时候只能使用私人电脑,而处理公司事务不得不用公司配发的电脑。
其实,在国内的基金业中,张华的“被监控”生活并非特例,所有基金经理都和张华一样,有些干脆不再使用MSN等聊天工具。
记者经过多方采访和调查,却发现各家基金公司采取的“监控”措施不尽相同,“监控”的最终目的无疑是——规范投资管理人员执业行为,防范利益冲突和道德风险,完善公司内部控制。那么不同的管理能否做到殊途同归呢?
据深圳一家合资基金公司监察稽核部的人士介绍,现在每家基金公司都按照监管层的要求对网络等通信进行严格管理。证监会于2009年4月开始施行新修订的《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》(下称新指导意见),对于如何管理、监控基金经理等投资管理人员的各类通信工具,其中有明确的规定。
然而,各家基金公司内部的通信管理制度并不相同,最大的区别就在于接受通信管理的对象:有的基金公司将研究员和基金经理一视同仁,而一些基金公司通信管理的重点对象仅仅是基金经理。
记者随机选择了分布在北京、上海、广州和深圳四地的七家基金公司作为调查对象,泰达荷银、长盛、嘉实、国联安、易方达和国投瑞银等基金公司的有关人士均在电话中告诉记者:公司对所有员工的各类即时通信工具和电子邮件进行全程监控并留痕,并对公司所有固定电话进行录音,这些资料都按照证监会有关要求保存五年以上。
继经历了上投摩根基金公司唐建“老鼠仓”事件、融通基金公司原张野“老鼠仓”案件等个别影响恶劣的违规事件后,严打“老鼠仓”成为了基金业的共识。但是手机上交、网络监控能彻底杜绝此类违规行为吗?
一位曾在某基金公司任投资主管的人士指出:“基金公司要求基金经理上交的手机是公司之前进行过登记报备的,如果基金经理有第二个、第三个手机并且未告知公司,完全可以逃避上交手机的管理。”
他还向记者坦言:“公司对于网络进行了监控并记录,但是研究员或者基金经理用无线上网卡上网,就可以避开公司网络监控。而且许多员工为了出差便利,都由公司配备了无线上网卡。”
今年8月,深圳证监局对所管辖的基金公司曾进行了数次突击检查。据记者了解,此次检查范围是基金经理是否在交易时间上交手机、基金经理MSN的聊天记录、公司电脑是否有违规操作、相应数据有没有备份以及机房、投资系统是不是安全等等。据《21世纪经济报道》