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  2009 年 6 月 9 日 星期   重要律师声明
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无资金限制 有经验要求
  创业板门槛

  两年以上股龄者才能参与创业板交易;不具备此条件的需更多风险提示

  两年股龄是参与门槛

  备受关注的创业板市场“投资者门槛”问题终于有了明确答案。昨日,中国证监会发布《创业板市场投资者适当性管理暂行规定(征求意见稿)》及两个配套文件征求意见稿,明确所有投资者均可有条件参与创业板投资者的原则。

  根据相关规定,具有两年以上(含)股票交易经验的自然人投资者可以申请开通创业板市场交易。证券公司应当在营业场所现场与其书面签署《创业板市场投资风险揭示书》,并要求投资者抄录一段声明。证券公司经办人员应见证投资者签署并签字确认。风险揭示书签署两个交易日后,经证券公司完成相关核查程序,可为投资者开通创业板市场交易。

  对暂时达不到两年交易经验要求的自然人投资者要求投资创业板市场,证券公司除与其签署上述风险揭示书外,还将要求投资者就自愿承担市场相关风险抄录一段特别声明,证券公司经办人员应见证投资者签署并签字确认,之后还需要证券公司营业部负责人签字确认。上述文件签署五个交易日后,经证券公司完成相关核查程序,方可为投资者开通交易。

  证监会有关部门负责人表示,建立这一制度的目的不是要限制某类投资者投资创业板的权利,而是希望投资者真正理解创业板市场风险,审慎做出投资决策,从而达到保护投资者合法权益的目的。

  创业板市场投资者适当性管理暂行规定等系列文件征求意见的时间大约为15天,此后将根据意见进行修订,正式发布大约要到1个月以后。

  重点监控“涨停板敢死队”等异常交易行为

  深交所有关部门负责人昨日表示,为防止爆炒,创业板将重点监控“涨停板敢死队”等账户异常交易行为。券商应对交易所要求关注的重点监控账户和重点监控股票的交易进行监控,“对出现重大异常交易行为的客户,交易所可以限制其交易,券商应当予以配合。”

  快报记者 周翀

  ■链接

  开通创业板交易分三步走

  一、投资者通过中国证券登记结算公司提供的相关渠道,查询是否符合交易所实施办法规定的基本要求并自行决定是否向证券公司申请开通创业板市场交易。

  二、投资者到证券公司营业场所现场提出开通创业板市场交易的申请。

  三、证券公司通过中国证券登记结算公司系统核查投资者的交易经验年限,并详细了解投资者的身份、财产与收入状况、风险偏好等基本信息。

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