去年6月，创新药“小巨人”药明康德曾披露，股东上海瀛翊违反承诺减持套现28.94亿元。时隔近一年，公司日前披露，收到证监会《行政处罚事先告知书》，证监会拟决定对上海瀛翊责令改正，给予警告，并处以2亿元的罚款。这是新《证券法》实施以来，首个因违规减持被处罚的案例。上交所5月13日也发布纪律处分决定书，对上海瀛翊、其执行事务合伙人江苏瑞联及其执行董事暨总经理陈志杰予以公开谴责。
现代快报+记者 谷伟
“偷减”近29亿，被罚2亿
药明康德2018年先后在A、H两地上市，2021年5月10日，其6.34亿股首发限售股解禁流通，涉及22家股东。去年6月12日，公司突然发布公告表示，收到公司股东上海瀛翊投资中心（有限合伙）（简称“上海瀛翊”）《关于违反承诺减持股份的情况说明及致歉函》，2021年5月14日至6月7日，上海瀛翊通过集中竞价交易系统减持公司1610.8万股A股股份，2021年6月8日减持公司114.17万股，该等股份合计1724.97万股，约占公司总股本的0.6962%，减持价格区间为143.49元/股至176.88元/股，减持总金额为28.94亿元。
公司表示，上海瀛翊在实施本次减持之前未能遵守其作为委托投票方作出的有关减持公司股份的相关承诺，未提前通知公司，也没有提前15个交易日通过公司披露减持计划履行公告等相关程序。
而公司是在去年6月8日因实施2020年度权益分派而取得中国结算发送的最新股东名册后，才注意到上海瀛翊所持公司股份数量发生变化，随后立即通过发函以及电询的方式向对方核查。
上海瀛翊解释，违反承诺的主要原因为，其减持前持股占公司总股本未达1%，相关工作人员未能意识到作为委托投票方，上海瀛翊在公司A股上市时已经作出有关减持公司股份的承诺，应适用相关减持规定。
当时公告一出，外界一片哗然，不少业内人士呼吁监管部门严查。时隔近一年，今年5月12日，上海瀛翊收到证监会下发的《行政处罚事先告知书》。证监会表示，依据《证券法》第三十六条及《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》等，上海瀛翊系药明康德首次公开发行前的股东，其减持应当遵守相关规定，并严格履行所做出的承诺。上海瀛翊未遵守承诺提前15个交易日向交易所报告备案，证监会拟决定，对于上海瀛翊未按规定履行信息披露义务及转让股票不符合法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定的行为，责令上海瀛翊改正，给予警告，并处以2亿元的罚款。
这是新《证券法》实施以来，首个因违规减持被处罚的案例。证监会有关部门负责人答记者问表示，上市公司股东、董监高违规减持股份，破坏证券市场秩序、损害投资者权益，一直以来是证监会监管执法的重点。新《证券法》第三十六条专门对股份减持行为作出规范，对事前、事中、事后信息披露作出具体、细化规定，例如，上市公司大股东、董监高通过集中竞价交易减持股份的，应当在首次卖出15个交易日前预先披露减持计划等。“这是保护中小投资者权益的的重要制度性安排，也是境外成熟市场的普遍做法。在减持股份过程中违反信息披露要求的，属于典型的违规减持行为。相关主体应当深刻理解规则内涵、充分认识违规责任、自觉遵守有关要求，促进形成良好市场生态和环境。”
被罚私募负责人还是万孚生物董事
此次被罚的上海瀛翊，成立于2015年9月22日，为投资药明康德项目设立的专门基金，基金执行事务合伙人是江苏瑞联投资基金管理有限公司（简称“江苏瑞联”），管理人是华杉瑞联基金管理有限公司（简称“华杉瑞联”）。
中基协官网显示的私募备案信息显示，华杉瑞联成立于2013年11月，管理规模100亿元以上，登记的基金包括深圳前海瑞联七号等10只；江苏瑞联为华杉瑞联100%子公司，成立于2015年7月，管理规模10亿-20亿元。两家公司法定代表人均为陈志杰。资料显示，陈志杰曾在中粮集团、汉唐证券、华泰联合证券等工作。
尽管被罚2亿元，但上海瀛翊在药明康德的投资中收益依然高得惊人。药明康德招股书显示，2016年3月，公司前身药明有限第三次股权转让，包括上海瀛翊在内的32家受让方合计受让药明有限91%股权。其中上海瀛翊以3.89元/出资额的价格受让1047.87万元出资额，占比1.1643%，合计成本约4076万元。经过一系列股本变动，到2021年5月10日药明康德首发限售股解禁，上海瀛翊合计持股2053.83万股，占总股本0.84%。而其仅2021年5月到6月违规减持套现的金额就高达28.9亿元。
根据披露，上海瀛翊减持后还剩余417.46万股，约占药明康德总股本的0.1419%。药明康德A股最新收盘价为100.89元，较去年7月高点已跌去超四成。但即便如此，上海瀛翊剩余持股市值仍高达4.2亿元。
药明康德公告表示，证监会拟作出的行政处罚仅针对公司股东上海瀛翊，不涉及公司和公司的其他股东，不会对公司日常生产经营活动造成影响。
记者注意到，上海瀛翊背后的江苏瑞联及华杉瑞联负责人陈志杰，还是另一A股上市公司万孚生物的董事，而其控制的南京丰同投资中心(有限合伙)，为万孚生物第五大股东，持股1.89%。
