为切实贯彻银保监会2021 年“内控合规管理建设年”开展要求,交通银行无锡分行组织开展“行长讲内控合规”“内控合规主题日”、合规培训等一系列活动,全方位健全全行内控体系、提升内控效能、巩固合规意识。
一、党建促合规,强内控主体责任
在分行层面,通过合规管理建设年活动推进会和分行行长讲内控合规,该行自上而下要求做到“五着重”。
一是着重意义。强调“建设年”活动的重要意义,引导干部员工认识构建科学实效的内控合规体系的重要性和紧迫性。
二是着重重点。强调“建设年”活动的工作重点,包括“五个突出”“十项任务”,强调推动屡查屡犯问题的根源性治理。
三是着重制度。根据该行制定的关于内控、案防、合规以及员工管理的规章制度,选取重要制度,结合法律法规,指导员工认真学习,把握制度要求。
四是着重案例。用真实案件及风险事件案例,对重点领域关键环节风险点及防控措施进行剖析,警醒众人时刻绷紧廉政建设这根弦,增强党性观念和纪律意识,永葆共产党员清廉本色。
五是着重要求。对内控合规工作提出要求,对干部员工依法合规、遵章守纪提出要求。领导干部是合规管理的“关键少数”,“其身正,不令而行;其身不正 ,虽令不从”。其示范作用是一种导向,也是一种潜移默化的教育方式。
二、多措并举,内控和业务两手抓
在管理部门、基层网点层面,该行通过负责人讲内控合规;通过全体案防工作人员参加内控合规管理培训;通过内控案防办下基层进行小班化培训及刊发宣传专刊等等,强化全员合规知识的丰富,合规意识的提升。
交通银行无锡分行风险与授信部(案防办)陈怡伶