公开信息显示,截至8月29日,A股共有2430家上市公司披露了2016年半年度报告。将近两个月的披露期中,上市公司频频因减持触碰监管红线。
其中,窗口期违规减持成为最常见的踩“雷”方式。多家公司的董高监或其配偶,均因窗口期违规交易收到交易所的监管函。以中小板一家上市公司为例,公司拟定于8月18日披露半年报,其公司高管的配偶却于8月4日卖出公司1.2万股股票,时间相距不足30日,违反相关规定。
此外,不少持股5%以上的股东减持股份但未及时披露权益变动报告书。以另一家中小板公司为例,2013年9月24日至2016年7月18日,该公司两位股东及一致行动人累计减持公司股份2103.25万股,在累计减持股份比例达5%时,未及时履行权益变动相关报告和公告义务,且未停止买卖上市公司股份。据记者统计,中报披露期至少有6家上市公司因未履行类似的信披义务“吃”了监管函。
此外,近段时间,监管部门对可能借用“高送转”掩护股东减持的现象表示了关注。以主板一家上市公司为例,其在发布高送转计划不久即收到深交所的关注函,要求其补充说明本次转增是否符合相关规定,以及股东及董高监6个月内是否有减持计划。事实上,近期多家拟高送转的上市公司被交易所要求补充说明持股5%以上股东6个月内是否有减持计划。据《中国证券报》