昨天晚间，西南证券公告称，公司因涉嫌未按规定履行职责被证监会立案调查。调查期间，公司涉及的IPO项目和定增重组项目将暂停。而近日备受瞩目的万科对深圳地铁旗下土地的并购案中，西南证券恰好扮演了财务顾问的角色，业内预计，万科重组进程或受此拖累。值得注意的是，就在6月22日，西南证券还发布了澄清公告，否认“证监会停止接收公司及其他中介机构材料”。

  现代快报/ZAKER南京记者 王静

  西南证券

  被证监会调查

  本周一，兴业证券公告称，证监会将对其进行立案调查，公司投行业务被叫停。周二，有关证监会已停止接收西南证券、兴业证券、北京竞天公诚律师事务所、北京东易律师事务所等中介机构材料的消息被传得沸沸扬扬。

  就在市场多方求证之下，周三开盘前，西南证券发布公告，委婉否认项目被叫停一事。公告称，公司已注意到相关媒体发布的关于证监会停止接收公司及其他中介机构材料的报道，但是“公司未收到来自任何监管机构的立案调查通知书或具有同等效力的法律文件，公司将就此事宜向相关监管机构进行核实，并按照有关规定及时通报相关情况”。公告还强调“截至目前，公司经营活动开展正常”。

  然而，仅隔了一天，西南证券就发布了打脸公告，承认公司已收到证监会调查通知书，通知书称其因涉嫌未按规定履行职责被正式立案调查。公司股票将于6月24日开市起复牌。

  对此，有网友吐槽：“市场都知道西南证券被调查了，他自己却是最后一个知道的。”

  江苏多个项目可能受牵连

  自家业务被叫停，这么长时间都不知道确实说不过去。随着调查被证实，西南证券还表示，在立案调查期间，证监会暂不受理公司作为保荐机构的推荐，暂不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，暂不受理公司作为独立财务顾问出具的文件，预计公司投资银行业务在立案调查期间将受到影响，并可能对公司当期经营业绩造成一定影响。

  据Wind资讯数据显示，目前西南证券参与保荐的IPO项目共有9个，证监会已经受理的公司有4家，另有2家公司处于已反馈阶段、3家公司尚处于已预披露更新阶段。记者注意到，9个IPO项目中，就包括江苏的安佑生物科技和捷捷微电子。

  此外，由西南证券担任独立财务顾问的17个定增收购重组项目也将受到牵连，其有4个涉及江苏上市公司，分别为吴通控股、通鼎互联、综艺股份和润邦股份，涉及项目均为收购资产。其中吴通控股6月22日刚刚公告，拟6亿元收购腾码网络，如今这项收购也将面临危险。

  万科重组大戏再临变数

  最受市场关注的是，万科对深圳地铁集团旗下土地的并购案中，西南证券也是作为财务顾问出现的。

  万科6月18日披露的《万科企业股份有限公司发行股份购买资产暨关联交易预案》，万科重组案共有三家财务顾问，分别为中信证券、中金公司以及西南证券。这也意味着，万科重组案的材料即便在未来通过股东大会投票，但因西南证券作为财务顾问出现，其也难以被证监会接收。

  值得一提的是，万科重组案的目前进度仅仅通过了第一次董事会，而第二次董事会和股东大会尚未召开，因此也未进入向证监会提交材料的环节。但业内人士指出，股东大会通过的议案若发生披露变更，仍然需要董事会重新决议、审议进行变更。

  因此，西南证券被调查一事仍将对已披露的预案构成影响，而万科管理层若要推进重组正常进行，当务之急或需立即解除与西南证券的财务顾问合作，另选新的中介机构。