中国证监会昨日通报称，日前对华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券等4家证券公司涉嫌未按规定审查、了解客户真实身份等违法违规案及浙商期货涉嫌违反期货法律法规案调查、审理完毕，拟决定对五家机构和相关负责人作出行政处罚。
祸起第三方软件
经查，华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券对外部接入的恒生HOMS系统、铭创系统、同花顺系统等第三方交易终端软件未进行软件认证许可，未对外部系统接入实施有效管理，对相关客户身份情况缺乏了解，未能确保客户交易终端信息的真实性、准确性、完整性、一致性、可读性，未实施有效的了解客户身份的回访、检查等程序。
浙商期货在通过简单系统安全性测试后便将恒生HOMS系统接入到本公司期货交易系统中，并为部分客户向杭州恒生网络技术服务有限公司申请开通HOMS系统，以方便客户进行分账户操作。浙商期货知晓HOMS系统能够实现分账户的功能，但未对该功能可能导致的不良后果进行风险提示，未对该软件的接入和上线进行风险把控。
证监会称，华泰证券、海通证券、广发证券在2015年7月12日证监会发布《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》之后，仍未采取有效措施严格审查客户身份的真实性，未切实防范客户借用证券交易通道违规从事交易活动，新增下挂子账户，应从重处罚。
华泰被罚5470万元
根据相关规定，证监会拟对华泰证券责令改正，给予警告，没收违法所得1823万余元，并处以5470万元罚款；对华泰证券经纪业务总部总经理胡智及信息技术部副总经理陈栋给予警告，并分别处以10万元罚款。对海通证券责令改正，给予警告，没收违法所得2865万余元，并处以8595．9万余元罚款；对海通证券零售与网络金融部原任总经理丁学清及邹二海、海通证券宁波百丈东路营业部前台负责人高宏杰给予警告，并分别处以10万元罚款；对海通证券杭州解放路营业部副总经理汪峥、券宁波百丈东路营业部总经理方贤明、信息技术管理部总经理沈云明、合规与风险管理总部副总经理宋世浩给予警告，并分别处以5万元罚款。
对广发证券责令改正，给予警告，没收违法所得680余万元，并处以2041余万元罚款；对广发证券经纪业务总部总经理王新栋、信息技术部总经理林建何、广发证券上海分公司总经理梅纪元、广发证券上海分公司电脑部主管周翔给予警告，并分别处以10万元罚款。对方正证券责令改正，给予警告，没收违法所得871.7万元，并处以1743万元罚款；对方正证券信息中心负责人刘少明、网点运营部陆帆给予警告，并处以10万元罚款；对方正证券长沙黄兴中路营业部负责人夏军、上海延安西路营业部负责人杨晟给予警告，并分别处以5万元罚款。对浙商期货责令改正，给予警告，没收违法所得27872元，并处以30万元的罚款；对浙商期货技术运维部负责人郑杰给予警告，并处以5万元的罚款。据新华社
被罚券商已有行动
华泰宣布暂停第三方手机软件下单
由清理场外配资引发的问题还在发酵，近两日中融信托就与合作券商华泰证券发生矛盾，并发函希望双方领导能进行面谈。另外，华泰证券昨日在公司官网发布了关于暂停同花顺等手机版下单服务的公告，再度引发关注。现代快报记者 刘元媛
暂停同花顺等手机软件下单服务
据华泰证券公司官网公告显示，根据新的监管要求，公司计划于今年9月25日收市后，陆续暂停提供同花顺手机客户端、网易财经APP、鑫财通、万德APP等下单服务。华泰证券的客户如果需要在手机上下单交易，则可下载华泰证券的手机APP“涨乐财富通”。记者采访了一些股民了解到，很多投资人在手机下单交易时都会使用开户券商自己的APP，但也有部分投资人会直接通过第三方软件进行下单交易。一位已开通两融账户的股民告诉记者，因为涉及到信用账户的融资业务，一直都用的开户券商的手机APP。
对于此次暂停第三方软件的手机下单业务，华泰证券表示是根据新的监管要求。昨日，记者致电华泰证券客服了解到，“新的监管要求”是指今年6月12日中国证券业协会发布的《证券公司外部接入信息系统评估认证规范》。其中规定，券商使用外部接入信息系统，证券交易指令必须在证券公司自主控制的系统内全程处理，即从客户端发出的交易指令处理应仅在发起交易的投资者与证券公司之间进行，其间任何其他主体不得对交易指令进行发起、接收、转发、修改、落地保存或截留。同时，证券公司需要使用外部接入信息系统，应当经中国证券业协会评估认证。
整顿券商外接系统
机构间闹矛盾
此外，近两日中融信托与华泰证券之间的矛盾也与券商整顿外部接入信息系统业务有关。中融信托还发出了一封措辞严厉的沟通函，其中写道“贵司将根据证监会的要求于2015年9月30日起终止向我司提供任何外接系统的数据服务。由于我司有多个信托计划正在使用该数据服务，信托规模较大，涉及投资者众多，贵司单方停止相关服务可能引发投资者与贵司及我司的纠纷，甚至群体性事件。”同时沟通函还表示，中融信托领导希望与华泰证券相关领导进行面谈，共同协商应对方案等。9月10日晚间，华泰证券也进行了回应，表示“坚决拥护、支持证监会等国务院多部委为稳定资本市场，维护经济健康发展做出的一系列重要决策部署。”
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中国证监会昨日还通报，日前已对马信琪涉嫌操纵“暴风科技”股票价格和孙国栋涉嫌操纵“全通教育”等股票价格两案调查、审理完毕，拟对二人分别作出行政处罚。
据介绍，两案的操作手法均是通过虚假申报等方法影响相应股票价格，并快速反向卖出获利。其中，马信琪在2015年7月31日多次大笔申报买入后快速撤单，以不成交或少量成交的方式拉抬“暴风科技”股价，随后快速反向卖出之前持有的部分股票获利。孙国栋在2014年12月至2015年5月期间，在开盘集合竞价阶段、连续竞价阶段、尾市阶段通过虚假申报、连续申报抬高股价等方式影响“全通教育”等13只股票价格，并于当日或次日反向卖出获利。除“全通教育”之外，孙国栋涉嫌操纵的股票还包括中科金财、如意集团、西部证券、开元仪器、奋达科技、鼎捷软件、暴风科技、雷曼股份、深圳华强、仙坛股份、新宁物流和银之杰。
根据相关规定，证监会拟没收马信琪违法所得44万余元，并处以132万余元罚款；没收孙国栋违法所得1129.9万元，并处以3389.6万元罚款。据新华社
