“2006年以来，在更为严厉的监管和控制下，券商行业的不合规现象应该减少了很多。”提起券商的风险管理，深圳市太和投资管理有限公司投资总监王亮对记者这样表示。然而，中信证券近日发布的H股招股说明书显示，公司在过去3年时间里竟发生了19宗不合规事件，其中包括7宗员工不合规以及12宗监管不合规事件，令人震惊。

  “我们及我们的员工可能不时成为相关监管机构的调查对象。”在H股招股说明书中，中信证券提示了该类风险因素。没想到，“不时成为监管机构调查对象”的背后含义竟是中信证券3年时间发生19宗不合规事件，并涉及若干员工。招股书显示，从2008年5月到2011年8月，中信证券出现了7宗员工不合规事件，内容包括若干员工违规从事证券交易；两名保荐代表人未能完全履责，收到证监会警示函；两名前员工将客户账户交给无牌照人士处理等等。

  最离谱的是，中信证券经纪（香港）有限公司的一名前任代表曾在未经授权的情况下，从一名客户账户中提取总额为40万港元的款项。

  另外，中信证券最近3年还出现了12宗其他监管不合规事件，包括山东某营业部2008年在未获批的情况下聘任负责人，以及该营业部于2009年在业务合规性、内部控制措施、账户管理等方面出现诸多问题，并受到当地证监局的警示。对于上述不合规事件，中信证券表示：这些事件并不重大，对公司的业务，财务状况或经营业绩并未造成任何重大不利影响。

  根据上市时间表，中信证券H股10月6日将在香港联交所挂牌上市。作为首家发行H股的内地券商，北京某券商分析师称：“中信证券在招股书中对不合规事件的详细披露还属业内首次，让投资者更加清楚地看到了券商在内部控制方面存在的问题。”

  《每日经济新闻》

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  中信证券H股

  可能以下限定价

  据接近中信证券H股承销团队的消息人士透露，以招股价下限12.84港元计，该股国际配售约接获4倍的认购，将于今日（28日）定价，10月6日如期登陆港交所。

  中信证券H股公开发售于昨日中午截止认购，公开发售的结果将于10月4日公布。由于招股期间碰上全球股市大跌，有消息称，中信证券H股的公开发售部分很可能未获足额认购。分析人士指出，由于国际配售的认购额足以弥补公开发售的不足，预计中信证券H股将如期上市。定价方面，由于市况不好，公司很可能以招股价下限12.84港元定价。快报记者 时娜